Rīga, 18.sept., LETA. Finanšu un kapitāla tirgus komisija (FKTK) piemērojusi 13 715,74 eiro sodu ieguldījumu pārvaldes sabiedrībai "Aquarium Investments", aģentūrai LETA pavēstīja komisijā.
Tāpat FKTK informēja, ka komisija un "Aquarium Investments" ir noslēgušas administratīvo līgumu, vienojoties par veicamajiem uzlabojumiem ieguldījumu pārvaldes sabiedrības iekšējās kontroles sistēmā, novēršot FKTK pārbaudē konstatētos trūkumus.
Pārbaudē FKTK konstatējusi Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas likuma un tam pakārtoto normatīvu pārkāpumus. "Aquarium Investments" nebija izveidojusi tādu savas darbības riskiem atbilstošu iekšējās kontroles sistēmu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma, un proliferācijas finansēšanas jomā, kas nodrošinātu efektīvu likuma un tam pakārtoto normatīvu prasību ievērošanu, tostarp kompānija nebija veikusi pietiekamu klientu izpēti un darījumu uzraudzību, nebija ieguvusi dokumentus un informāciju par klientu saimniecisko vai personisko darbību, tostarp klientu veiktajiem darījumiem tādā apmērā, lai pārliecinātos, ka tie nav uzskatāmi par aizdomīgiem.
"Pieņemot lēmumu par administratīvā līguma slēgšanu un soda naudas apmēru, FKTK ņēma vērā, ka administratīvās lietas ietvaros "Aquarium Investments" ir sadarbojusies ar FKTK, tostarp labprātīgi apņēmusies novērst konstatētos pārkāpumus un sākusi darbu pie trūkumu novēršanai paredzēto pasākumu izpildes," informēja FKTK.
Administratīvajā līgumā ir ietverti turpmāk īstenojamie pasākumi, ko "Aquarium Investments" apņemas noteiktajos termiņos pilnībā izpildīt, lai novērstu pārbaudē konstatētos pārkāpumus, pilnveidotu iekšējās kontroles sistēmu un stiprinātu tās darbības efektivitāti.
Ieguldījumu pārvaldes sabiedrība "Aquarium Investments" reģistrēta 2005.gadā, un tās pamatkapitāls ir 403 340 eiro. Savukārt kompānijas patiesie labuma guvēji ir Dmitrijs Krutiks un Pāvels Melameds, liecina "Firmas.lv" informācija.
FKTK piemērojusi 13 700 eiro sodu ieguldījumu pārvaldes sabiedrībai "Aquarium Investments"
LETA 18.09.2019
Lietu par krāpšanos austrumu robežas izbūvē turpinās iztiesāt aprīlī
LETA 27.03.2024
Rīga, 27.marts, LETA. Krimināllietu, kurā par krāpšanu austrumu robežas izbūvē apsūdzētas vairākas personas, tostarp būvuzņēmējs Māris Peilāns, Kurzemes rajona tiesa plāno turpināt skatīt 11.aprīlī plkst.10, aģentūra LETA noskaidroja tiesā.
Rīgas ti
...
Salacgrīvas tilta pārbūvi potenciāli veiks piegādātāju apvienība "NB&Tilts" par 14,972 miljoniem eiro
LETA 26.03.2024
Rīga, 26.marts, LETA. VSIA "Latvijas valsts ceļi" (LVC) konkursā Salacgrīvas tilta pārbūvei par potenciālo uzvarētāju atzīta personu apvienība "NB&Tilts", kuras sastāvā ir SIA "Nordes būve" un SIA "Tilts", ar piedāvāto līgumcenu 14,972 miljonu eiro a
...
"Riga RoPax Terminal" jaunā pasažieru termināļa metu konkursā saņemti desmit pieteikumi
LETA 26.03.2024
Rīga, 26.marts, LETA. SIA "Riga RoPax Terminal" atklātajā metu konkursā par jauna pasažieru un ro-ro kravu termināļa vīziju saņemti desmit pieteikumi, aģentūru LETA informēja "Riga RoPax Terminal" pārstāvji.
Kompānijā informē, ka kopumā konkursa dok
...